中基协备案的私募基金(基金公司在中基协备案要求)主要包括哪些?

一、从名称来看

1、根据《私募投资基金登记备案管理办法》(简称《登记备案办法》)规定,基金产品被投资者持有人、基金托管人(一般不超过三个月)、募集机构(合格投资者)以及协会(合格投资者)五个方面,可以按照产品的投资者人数、投资者类型、投资者要求,来划分为基金产品。

2、根据该《登记备案办法》,私募基金的份额持有人是基金的管理人,为机构。

3、根据《私募投资基金登记备案管理办法》(简称《登记备案办法》),基金管理人、托管人和基金销售机构,可以在协会备案,备案时间为3个月以上。

二、从具体数额来看

1、对于个人投资者(只限于一般投资者),上述私募基金(投资于非货币资产等特定品种)的私募基金,其登记备案时间不应该超过1年,或者有的私募基金成立以来(比如一只一年期、两年期、三年期、五年期)都是被基金业协会备案的。

2、按照相关规定,私募基金管理人、基金托管人以及私募基金销售机构应当向投资者发布备案信息,投资者可通过私募基金管理人发布备案信息。

3、为私募基金管理人自行制定基金产品备案相关标准。

4、私募基金管理人登记之后,还应当向私募基金销售机构发布《私募投资基金登记备案信息披露内容与格式指引》,该《备案信息披露内容与格式指引》明确规定了私募基金管理人的登记信息内容,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,由协会自行制定并向中国基金业协会办理私募基金登记备案相关标准。

二、从政策角度看

从政策角度看,对于私募基金管理人、私募基金销售机构的下列行为,中国基金业协会可采取自律监管措施:

(一)自律监管不符合规定的私募基金管理人;

(二)协会依法不对其采取自律监管措施。

(三)中国基金业协会在私募基金管理人登记和私募基金销售业务中存在的违规行为;

(四)协会依法不涉及私募基金管理人及其从业人员的违法违规行为。

按照相关法律法规,中国基金业协会对于私募基金管理人及其从业人员的行为进行自律监管不存在严重损害投资者利益的违法违规行为。

中国基金业协会在私募基金管理人登记和私募基金销售业务中存在的违规行为,可以对私募基金管理人及其从业人员的违法违规行为进行自律监管。

三、从基本法律法规角度看

从行业角度看,协会对于私募基金管理人的自律监管与管理都有相应的措施,如将进一步加强对机构自律管理的检查、建立私募基金管理人登记编码制度等。

一是行业自律监管。协会将对投资者的诚信和投资者资产进行自律管理,并根据监管要求及私募基金管理人的专业化运作情况进行核查。二是纪律处分。协会对于私募基金管理人在日常监督中的违规行为进行自律管理。三是其他自律管理措施。四是自律管理措施。五是监督检查。六是行政监管措施。

从行业角度看,协会分别对会员、高管、投资顾问等机构及个人实施自律管理。

四是自律管理措施。协会将配合落实监管部门自律管理职责,督促投资者强化实际自律,引导机构依法合规、稳健发展,切实维护资本市场健康发展。

自2019年开始,协会为私募基金管理人定期或不定期发布《私募基金自律管理办法》,以切实维护投资者合法权益为出发点,坚持基本自律监管。