私募基金理财最新政策文件:

《办法》(征求意见稿)自2019年9月1日起正式施行。该《办法》规定,私募基金财产管理业务发展的重点领域包括:面向募集社会公开发行基金产品、私募基金管理人发行基金产品、私募基金销售渠道、私募基金财产清算等,旨在规范私募基金管理行为。

《办法》出台后,《办法》出台后,银行、保险、证券、保险机构及公募基金管理人通过互联网向合格投资者发行公募基金产品。记者注意到,在近日召开的业内首份“私募基金行业发展报告”中,有多位私募大佬加入其中,主要在于他们拥有充沛的资金。

第一、私募基金管理人登记(募集机构)制度的重大变革

《办法》的发布,不仅意味着私募基金管理人的登记地位将得到进一步完善,也将有更多符合规范的募集机构将加入到监管体系中。

2018年8月30日,中国证券投资基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》),该指引同时明确了募集机构的登记申请条件,包括备案信息披露的要求、备案程序、基金募集行为管理人登记管理人内部控制制度、登记管理人登记要求、登记备案文件有效性、中国基金业协会和中国证券投资基金业协会对私募基金管理人登记工作的自律管理、从业人员职业道德自律监管、证券投资基金业协会关于私募基金管理人登记工作的自律管理。

《指引》的颁布,有效保障了私募基金管理人的登记机构的合规和信息披露,进一步规范了私募基金管理人登记的合规情况,同时也进一步提升了协会对外公示私募基金管理人的登记申请条件,有利于引导协会自律管理、行业自律监管的健全,更好地保障私募基金管理人的职业操守。

第一,有效保障了私募基金管理人登记的效力。《指引》要求协会自律管理的私募基金管理人,是具备条件在协会自律管理下为私募基金管理人提供服务的机构,如年审机构、财务部门、合规、信息技术系统等,并由协会统一管理。

第二,进一步加强了私募基金管理人登记的负面影响。《指引》从以下几点:一是加强了私募基金管理人登记的负面影响。《指引》明确了协会的自律管理职责,以更好发挥自律管理作用。二是提高了协会自律管理的效率。《指引》要求协会鼓励和支持设立自律管理中心,更好发挥自律管理的示范带动作用。三是完善私募基金管理人登记、基金管理人登记、私募基金备案、专业队伍建设,优化私募基金登记备案的制度安排,支持私募基金管理人“走出去”,并积极向符合条件的机构和个人提供专业服务。四是加强了私募基金管理人登记备案的负面影响。《指引》鼓励将登记备案作为私募基金管理人登记备案的制度安排在协会备案,使私募基金管理人在登记备案过程中更加规范、更加规范。五是对私募基金管理人登记的影响。《指引》进一步明确了私募基金管理人登记的难点和难点,例如是否具备从事证券投资咨询业务资格,是否接受过庭自律管理,是否接受过桥金融厅的调查等。

第二,规范私募基金管理人登记,应当按照以下原则:一是充分发挥协会服务私募基金管理人的作用。《指引》明确规定,协会将通过发挥协会服务私募基金管理人的作用,促进其规范发展,落实“四个必须”:一是充分发挥协会主体作用,积极推动行业机构向专业投资者和社会公众的投资者募集资金,切实发挥自律管理的示范引领作用。