私募基金穿透核查合格投资者(私募基金 合格投资者穿透核查)流程

一、私募基金私募基金的投资流程

(一)建立投资者风险识别与调查工作小组,健全风险识别和调查工作流程,制定投资者识别及调查程序,加强对私募基金的识别和调查工作。

(二)提供以下材料

(三)私募基金风险识别与调查工作小组

1、向不特定对象发行募集资金。提供以下材料:

1、私募基金私募基金风险识别材料。上传私募基金的高管人员身份资料、风险调查人员的完整履历,如实提供详细的风险管理工作,了解私募基金的风险管理情况。

2、上传私募基金风险识别材料,上传公募基金风险识别材料,进行私募基金风险识别工作,形成识别和调查工作小组,通过将所有的风险识别材料仔细识别,形成风险识别工作小组。

3、签署投资者问卷调查问卷,认真对待私募基金投资风险,结合协会反馈,制定投资者风险识别指引,严格执行投资者风险识别工作要求,做好信息披露。

二、投资者问卷调查

2、投资者问卷调查

(一)投资者问卷调查的主体

与私募基金风险识别相关的机构、客体、主要投资标的的机构、客体、主要投资期限的不同,应根据投资者风险识别特征,分别设计问卷调查内容。

(二)投资者问卷调查内容的内容

1、明确投资者身份和目的;

2、投资者问卷调查内容的要求;

3、投资者问卷调查内容应符合国家法律法规、部门规章、规范性文件、证监会颁布的风险揭示书、投资者适当性管理办法、证券期货投资者适当性匹配意见等要求;

4、投资者问卷调查内容的要求;

5、投资者问卷调查内容的要求;

6、投资者问卷调查内容的要求。

(三)投资者风险识别

1、投资者应当选择发行主体、债券等特定主体。机构投资者债券、次级债券等资产作为债券的投资主体,由发行主体向债券投资主体分别推荐发行主体,推荐发行主体为债券的受托发行主体、债券的募集机构,推荐发行主体为债券的受托发行主体、债券的自营发行机构、债券的投资者以及债券承销机构等;投资者进行风险识别、资产评估及再融资业务;投资者参与投资债券投资管理;以其他方式参与本次债券收益权转让,包括委托投资收益和风险承担责任。

2、投资者问卷调查内容的要求。

(四)投资者风险识别

1、投资者风险识别

2、投资者识别机构评级的应当依据《评级机构评价投资者评价指引》(简称C)为投资者提供评级报告、风险揭示、内部控制等服务。

3、投资者风险识别

4、投资者风险揭示书应当详细说明评级结果、委托书等相关信息。

5、投资者风险识别资料的要求

(六)投资者风险揭示书、债券托管协议书等投资者已签署的合同、协议等附件;

6、投资者风险承受能力评估书以及相关文本应当提供有关材料。

7、投资者风险承受能力评估报告应当真实、准确、完整;

8、投资者风险承受能力评估报告应当详细说明投资者是否符合法律法规、部门规章、规范性文件和证监会发布的风险揭示书;

9、投资者风险承受能力评估结果应当客观真实、准确,不得隐瞒。

10、投资者风险承受能力评估报告应当客观真实、准确,不得隐瞒。

11、投资者风险识别材料的要求

1、投资者风险识别材料应当充分、准确、完整,不得隐瞒。