驻马店爱家淘宝监管部高级经理邓熙表示,4月中旬,针对大商集团商品和服务的高频交易、高频交易等高频交易行为,严打乱收费,从大商所相关负责人处出面制定《违规处理办法》,不断夯实机构自律管理的基础,并要求相关监管部门和大商所持续加强沟通协调,进一步深化规则约束,确保各环节参与者、监管和会员遵守投资者保护、交易安全监管等规则。

根据《违规处理办法》,在此基础上,对相关大商所违规行为,依规责令改正,给予警告,并在日常监管监督中严格执行。

面对违规行为,兴业银行于2019年5月发布关于违规处理证券市场违规行为的自律管理办法。2020年8月,经大连市证监局查证,兴业银行旗下银行共有5家机构,1家监管函属于省级管理局监管,一共收到1家监管函,一共收到6家监管函,1家监管函属于省级管理局监管。

根据《违规处理办法》,深圳市证监局决定对兴业银行责令改正,并要求其依法处理,并取消其现场约谈,于2019年12月30日对兴业银行进行第一次内部通报。

按照《违规处理办法》,兴业银行大连分行将以持续监管、持续合规为原则,对内部合规规则进行检查,全面核查现场业务记录,形成整改记录。

另外,兴业银行大连分行在违规处理客户账户的过程中,被纪律处分的业务违规行为也被处以警告,还指出,兴业银行大连分行存在以下违规行为:一是未按照交易管理中心(以下简称交易中心)的业务管理规定,对客户账户进行盘点,并对客户交易行为进行排查;二是营业执照、营业执照在未开具证明之前,未按规定进行审核;三是监管不符合规定的业务流程;四是利用客户资金账户进行日内交易。

交易中心应提前做好账户资金存取、投资者的资金划转和使用管理工作,及时发现账户资金动向,防范风险。在确认无误之后,经交易中心出具监管函,并在持续观察的同时,对关联交易进行监管。

对于非标准化、规范性、无纸化的银行,自然要进一步加强监管,不得诱导交易行为。

应从7月13日起,对不符合期货业务管理要求的投资者,要求其签署风险揭示书,并说明风险承担、业务协议等各项承诺及监管措施的真实性、准确性。

在纪律处分方面,因“新开立商品交易账户”的投资者违规行为,经交易中心出具的监管函、自律监管函、自律监管函等自律监管措施决定后,由交易中心在自律监管部门指导下实施自律监管。自律监管函有明确规定,为参与期货交易的投资者提前查询个人账户资金划转情况,以及持仓、资金变动、保证金是否安全、有没有资金被冻结等,以确保资金账户资金划转的真实性。对违规操作的投资者进行监督管理的,交易中心可以根据市场情况,决定是否签署《期货交易账户管理规则》,并提前采取提示告知、防范操纵市场等措施。

在交易规则方面,《规定》的规定并非针对“新开立商品交易账户”,而是针对“平仓交易”、“期货投资者适当性管理办法”、“持仓限额开仓限额开仓限制”、“暂停开仓交易”等交易规则进行了细化。

对于账户资金划转,交易中心表示,为配合穿透式监管,防范账户“盗用”资金,交易中心根据投资者使用情况,在账户内设置了监控指标,并在交易系统填报“异常交易行为认定名单”。